金融案件
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付费后查看全部内容中原银行漯河分行2宗违法被罚 未按规定重新识别客户
中国人民银行漯河市中心支行近日公布的行政处罚信息公示表（漯银罚决字〔2023〕3号、4号）显示，中原银行股份有限公司漯河分行存在以下违法行为类型：1.未按规定开展持续的客户身份识别；2.未按规定重新识别客户。中国人民银行漯河市中心支行对中原银行股份有限公司漯河分行罚款43万元。
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付费后查看全部内容天津农商行河西支行2宗违法被罚 员工参与民间借贷等
银保监会网站披露天津监管局行政处罚信息公开表（津银保监罚决字〔2023〕39号），天津农村商业银行股份有限公司河西支行存在贷后检查不尽职、银行员工参与民间借贷的主要违法违规事实。
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付费后查看全部内容东北证券净利骤降又遭立案调查
开年以来，受监管部门立案调查、股权转让和减持计划被暂停，外加去年下滑8成的业绩预告，使东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”，000686.SZ）备受关注。
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付费后查看全部内容烟台银行开发支行两宗违法被罚 迟报案件信息等
银保监会网站昨日公布的山东银保监局行政处罚信息公开表（鲁银保监罚决字〔2023〕33号）显示，烟台银行股份有限公司开发支行信贷业务严重违反审慎经营规则、迟报案件信息。山东银保监局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十七条，对其罚款80万元。
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付费后查看全部内容富滇银行两名中层涉嫌严重违纪违法 主动投案
据云南省纪委监委网站，据省纪委监委驻富滇银行纪检监察组、楚雄州监委消息：富滇银行小企业信贷专营中心总经理黄红松涉嫌严重违纪违法，主动投案，目前正在接受省纪委监委驻富滇银行纪检监察组纪律审查；经云南省监委指定楚雄州监委管辖，正在接受监察调查。
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付费后查看全部内容新华保险甘肃分公司违法被罚 给予投保人合同外利益等
中国银保监会网站昨日公布的甘肃银保监局行政处罚信息公开表（甘银保监行处〔2023〕11号）显示，新华人寿保险股份有限公司甘肃分公司未按照规定使用经批准或者备案的保险费率、给予投保人合同约定以外的利益。
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付费后查看全部内容建行被罚没1.99亿元 监管发现问题屡查屡犯等38宗违规
据中国银保监会网站2月17日公布的行政处罚信息公开表（银保监罚决字〔2023〕10号-19号），中国建设银行股份有限公司（以下简称“建设银行”）因存在38项违法违规事实，中国银保监会对其没收违法所得并处罚款合计19891.5626万元。此外，中国银保监会还对建设银行9名相关责任人给予警告并处罚款。
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付费后查看全部内容党员干部通过转贷“借鸡生蛋”怎样定性
唐某，中共党员，某国有企业A公司副总经理，分管A公司工程项目发包、建设、验收等工作。2019年，唐某为工程建设老板甲、乙在A公司获得多个工程项目谋利。同年，唐某以购房为由向甲无息借款500万元，再转手有息借给乙，乙将资金用于其工程项目，约定利息未超过法定标准。截至2021年底，唐某共计获利80余万元。
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付费后查看全部内容建设银行石家庄两支行违规被罚 占压财政存款或者资金
中国人民银行石家庄中心支行网站近日发布的行政处罚信息公示表（石银罚决字〔2023〕13号、14号）显示，中国建设银行股份有限公司鹿泉支行、中国建设银行股份有限公司石家庄长安支行被中国人民银行石家庄中心支行处罚。
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付费后查看全部内容中国银行石家庄市三家支行违规被罚 占压财政存款等
中国人民银行石家庄中心支行网站近日发布的行政处罚信息公示表（石银罚决字〔2023〕10号、11号、12号）显示，中国银行股份有限公司石家庄市机场路支行、中国银行股份有限公司石家庄市鹿泉支行、中国银行股份有限公司石家庄市联强支行分别被中国人民银行石家庄中心支行处罚。
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付费后查看全部内容证监会通报2022年案件办理情况
2022年，证监会稽查部门认真学习贯彻党的二十大和中央经济工作会议精神，全面落实党中央、国务院关于依法从严打击证券违法活动的决策部署，坚持“建制度、不干预、零容忍”工作方针，坚持“四个敬畏、一个合力”监管理念，严厉打击各类证券期货违法行为，全年办理案件603件，其中重大案件136件，向公安机关移送涉嫌犯罪案件和通报线索123件，案件查实率达到90%。总体来看，案发数量持续下降，办案质效明显提升，“严”的监管氛围进一步巩固，市场生态进一步净化。
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付费后查看全部内容长银五八消金违法被罚75万元 为长沙银行控股子公司
央行长沙中心支行网站近日公布的行政处罚信息公示表（长银罚决字〔2023〕9号、10号、11号、12号、13号）显示，湖南长银五八消费金融股份有限公司未经同意查询个人信息。中国人民银行长沙中心支行对其处75万元罚款。
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